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ダニエル・シュナップ、投資顧問の広告ルールに対するSEC改正案について議論

Nov 23, 2021 12:00 PM ET

2019年11月4日、SECは1940年の米国投資顧問法に対して、より具体的にはルール206(4)-1の更新に関する一定の改正を提案した。ルール206(4)-1は投資顧問の広告に取り組んでいます。これらの改正は、ソーシャルメディアやインターネットベースのサービスなどの業界の進歩に追いつくためにルールを近代化するのに役立つように設計されています。

投資アドバイザーがこれらの新しい改正を評価し、それに応じて政策と手続きを調整することが重要です、とダニエル・シュナップは言います。さもなければ、彼らはSECの精査と不遵守に対する罰則に直面する可能性があります。

「広告」の定義の更新

提案された広告ルールは、1961年以来更新されていない広告の定義を更新しました、とダニエル・シュナップは言います。新しい定義には、「投資顧問サービスを提供または促進する投資アドバイザーによって、または代理して、またはアドバイザーが助言したプール投資車両のアドバイザリークライアントまたは投資家を取得または維持しようとするあらゆる手段によって広められたコミュニケーション」が含まれます。

ただし、この新しい定義は、ライブ口頭通信を除外します (ブロードキャストされていない限り)。他のSEC規則に該当する登録投資会社に関する広告。情報の要求されていない要求に対する応答。法令や規制上の通信に含まれるべき情報を含む必要があります。

禁止広告の実施の拡大

提案されたルールはまた、「真実でない」の定義を拡大します。虚偽で誤解を招く」資料 は、ダニエル・シュナップは言います。投資アドバイザーは、非倫理的なマーケティング慣行で起訴されることを避けるために、ルールのこのセクションに特別な注意を払う必要があります。以下の行為は禁止されていると見なされます:

虚偽の陳述をしたり、声明を誤解を招くような重大事実を省略したりする。

– 裏付けのない主張をする

– 虚偽の陳述をしたり、誤解を招く情報を使用して、投資顧問に関する重要な事実に関する特定の誤った結論を引き出す。

– 限界とリスクについて話し合うことなく、福利厚生について話し合う。

– 公正でもバランスのとれたもできないアドバイザーからの投資アドバイスを参照する。

– パフォーマンスを含めたり除外したりすると、誤解を招くような結果が生じます。

– 何らかの形で重大な誤解を招く。

広告コンテンツの追加 – ダニエル・シュナップが説明

提案されたルールはまた、コンテンツの特定の新しい許可されたタイプを追加します, ダニエル・シュナップは言います.これには、次のようなものがあります。

– サードパーティの評価

– 裏書

– 証言

しかし、 ダニエル・シュナップに警告し、投資アドバイザーは、このコンテンツは特定の開示の対象となることを覚えておく必要があります。たとえば、クライアントの証言を広告ツールとして使用する場合、その証言が投資家またはクライアントによって与えられたこと、および報酬が何らかの形で提供されたかどうかを開示する必要があります。


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