David SaulがSEDA Expertsのコンプライアンスおよび監査専門家証人業務に参加

New York, NY, April 19, 2023 - 世界水準の金融鑑定サービスを提供する大手鑑定事務所、SEDA Experts LLCは、本日、デイビッド ソウルがマネージングディレクターおよび鑑定人として入社したと発表しました。JINXDEEPL82 JINXDEEPL81 STYLE="font-weight: 400; text-align: justify;">「デイビッドが金融機関のコンプライアンスや内部監査の分野で世界的に活躍し、英国の裁判所で鑑定人として実績があることは、当社のクライアントにとって大きなメリットとなるでしょう」と、SEDAエキスパート会長兼代表パートナーのピーター・セルマンは述べています。JINXDEEPL82 JINXDEEPL81 style="font-weight: 400; text-align: justify;">David Saulは公認会計士であり、HSBCのコンプライアンス・リスク保証のグローバルヘッド、バークレイズのコンプライアンス・モニタリング、テスト、監視の英国ヘッド、BMO資産管理（旧FINXDEEPL68 C資産管理）の内部監査とオペレーショナルリスクのグループヘッドを務めるなど金融サービスにおいて25年以上にわたりコンプライアンスおよび内部監査で経験を重ねている。 リテール、コマーシャル、プライベートバンキング、ウェルスマネジメント、アセットマネジメント、保険、プライベートエクイティなどの分野で経験を積んでいます。

David の専門分野はコンプライアンスの観点から、誤販売、顧客資産、インセンティブの枠組み、商品ガバナンス、公正価値価格などの分野における規制遵守/行為です。 金融犯罪の観点からは、マネーロンダリング規制、制裁とテロ資金調達、取引監視、詐欺、反贈収賄&汚職を対象に、英国商事/高等法院で専門知識を披露している。 英国高等法院で行われた証言において、デビッドは裁判官の最終判決文の中で、「印象的」、「力強い」、「誠実」、「思慮深い」証人であると評されています。

HSBCの規制コンプライアンスリスク保証のグローバルヘッドとして、主にリテールバンキングとウェルスマネジメントを担当し、保証委員会の一員として、人員、ガバナンス、手法、データ/MI戦略の面でグローバルな機能構築に貢献。

それ以前は、バークレイズでリテール、コマーシャル、プライベートバンキングのコンプライアンス・モニタリングを担当する英国ディレクターとして、不正販売や手数料・過剰請求に関する住宅ローンや無担保ローンのテーマ別レビューを主導、英国の規制当局に結果を提示しました。

BMOアセットマネジメントでは、内部監査・コンプライアンス監視のグループヘッドとして入社。BMOアセットマネジメントでは、内部監査およびコンプライアンス・モニタリングのグループ責任者として入社し、2年後にオペレーショナルリスクのグループ責任者に任命され、機能構築（人員、業務手順、ガバナンス構造）に責任を持つ。 さらに、Liability Driven Investment / Asset Liability Management事業の拡大に先立ち、戦略的リスクと運用リスクの見直しを主導した。

公認会計士として、KPMGで約9年間過ごし、ロンドンの銀行監査4部門のうちの1部門の責任者にまで昇進した。 同部門の管理責任に加え、シティグループのプライベートバンキングおよびコンシューマーバンキング&資産運用部門、ドイチェ・アセット・マネジメント、ドイチェ・バンク、モンタグ・プライベート・エクイティ（旧HSBCプライベートエクイティ）、さらに多くのブローカーディーラー、機関投資家向け運用会社、カストディアンおよびヘッジファンドに対するグローバル監査を指揮した。

SEDA Experts LLCについて

SEDA は金融サービス専門の大手鑑定事務所です。金融業界全般にわたる最高レベルの専門知識を提供し、最も影響力のある金融サービス業界のリーダーへのアクセスを提供することで、国際的な法律事務所をサポートしています。法律事務所、規制当局、大手金融機関に対し、優れた独立アドバイス、データ分析、評価、エリート専門家レポートおよび証言サービスを提供しています。